VanEck 因未公开影响力营销而面临 175 万美元罚款

VanEck在 2021 年推出专注于社交媒体的交易所交易基金 (ETF) 后，由于美国证券交易委员会 (SEC) 的指控，将支付 175 万美元的罚款。 SEC 在 2 月 16 日的公开声明中透露，在 2021 年 3 月推出 VanEck Social Sentiment ETF 期间，VanEck 并未完全披露知名社交媒体人物参与营销该产品的情况。

针对 VanEck 的显着指控

该 ETF 旨在利用从社交媒体和其他数据源收集的积极见解来跟踪指数。然而，美国证券交易委员会发现，范埃克试图通过社交媒体推动该基金的成功，并与一位有影响力和分裂性的网络人物合作，以增强其吸引力。

尽管金融监管机构没有明确指出影响者的名字，但 2021 年的报道此前曾将 Barstool Sports 的创始人 David Portnoy 与VanEck ETF 的推广联系起来。监管机构注意到一个未公开的细节：影响者的费用与基金的增长挂钩，保证随着基金的扩张获得更高的报酬。

美国证券交易委员会批评该秘密协议没有向 ETF 董事会通报影响者的参与意向。这项未公开的协议对管理合同和基金运营产生了重大影响，违反了董事会在咨询合同谈判期间监督财务事务的职责。

SEC 官员立即发表声明

SEC执法部门资产管理部门联席主管 Andrew Dean 强调顾问透明度的必要性。他表示，缺乏适当的披露使董事会无法准确评估咨询合同并了解许可协议的经济影响。

VanEck 与 SEC 的命令达成的和解承认其违反了《投资公司法》和《投资顾问法》。该公司接受了停止令、谴责和所需的经济处罚，但没有承认或否认调查结果。

该公告是在一个月前进行全面业绩审查后，该公司决定终止其ETF 产品之一的比特币策略 ETF 后发布的。 Van Eck 还表示，从 2 月 21 日开始，其专业现货比特币 ETF(缩写为HODL)的费用将从 0.25% 降低至 0.20%，以提高该基金的受欢迎程度。