VanEck承认ETF营销违规同意SEC罚款

VanEck将支付175万美元的罚款，以解决美国证券交易委员会(SEC)对其2021年推出以社交媒体为重点的交易所交易基金(ETF)的指控。

SEC对该投资顾问处以民事处罚。2月16日，SEC在一份声明中透露，在2021年3月推出VanEck Social Sentiment ETF期间，VanEck没有充分披露一位知名社交媒体人士参与营销该产品的情况。

该ETF旨在利用社交媒体和其他数据来源的“积极见解”来跟踪指数。然而，SEC发现，VanEck试图通过社交媒体推动该基金的成功，并与一位有影响力和分裂性的在线人物合作，以提高其吸引力。

尽管金融监管机构没有明确指出这位影响者的名字，但2021年的报道此前曾将Barstool Sports创始人大卫·波特诺伊与VanEck ETF的推广联系起来。监管机构注意到一个未公开的细节：影响者的费用与基金的增长挂钩，保证随着基金的扩张获得更高的报酬。

美国证券交易委员会批评了这笔隐藏的交易，重点是VanEck未能向ETF董事会通报影响者的意图。这一未披露的安排对管理合同和基金运作产生了重大影响，违反了董事会在咨询合同讨论期间监督财务方面的职责。

SEC执法部门资产管理部门联席主管安德鲁?迪恩(Andrew Dean)强调，顾问需要透明。他指出，未能提供准确的披露妨碍了董事会正确评估咨询合同和了解许可协议的经济影响的能力。

VanEck同意SEC的命令，承认其违反了《投资公司法》和《投资顾问法》。该公司接受了停止令、谴责和必要的经济处罚，但没有承认或否认调查结果。

此前，该公司在为了提高其专用现货比特币ETF的受欢迎程度，货车Eck在2月15日表示，从2月21日起将其费用从0.25%降至0.20%。