VanEck承认比特币ETF营销违规同意接受SEC罚款
监管机构注意到一个未披露的细节:网红的费用与基金的增长挂钩,保证随着基金的扩张而获得更高的报酬。VanEck 将支付 175 万美元的罚款,以解决美国证券交易委员会 (SEC) 对其 2021 年推出以社交媒体为重点的交易所交易基金 (ETF) 的指控。
美国证券交易委员会对投资顾问处以民事处罚。2 月 16 日,美国证券交易委员会在一份声明中透露,在 2021 年 3 月推出 VanEck Social Sentiment ETF 期间,VanEck 没有完全披露一位知名社交媒体人士参与营销该产品的情况。
该ETF旨在利用社交媒体和其他数据源的“积极见解”来跟踪指数。然而,美国证券交易委员会发现,VanEck试图通过社交媒体促进该基金的成功,并与一个有影响力和分裂性的在线人物合作,以增强其吸引力。
尽管金融监管机构没有明确点名这位网红,但 2021 年的报道此前曾将 Barstool Sports 创始人 David Portnoy 与 VanEck ETF 的推广联系起来。监管机构注意到一个未披露的细节:网红的费用与基金的增长挂钩,保证随着基金的扩张而获得更高的报酬。
美国证券交易委员会批评了这笔隐藏的交易,重点是 VanEck 未能将影响者的意图参与告知 ETF 董事会。这项未披露的安排对管理合同和基金运作产生了重大影响,违反了董事会在咨询合同讨论期间监督财务方面的职责。
美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主任安德鲁·迪恩(Andrew Dean)强调了顾问透明度的必要性。他指出,未能提供准确的披露阻碍了董事会正确评估咨询合同和了解许可协议的经济影响的能力。VanEck同意美国证券交易委员会的命令,承认其违反了《投资公司法》和《投资顾问法》。该公司接受了停止令、谴责和必要的经济处罚,但没有承认或否认调查结果。
此前,该公司在经过彻底的绩效评估后,于一个月前决定终止其ETF产品之一,即比特币策略ETF。Van Eck 在 2 月 15 日表示,从 2 月 21 日起,它将把费用从 0.25% 降至 0.20%,这显然是为了提高其股票代码为 HODL 的专用现货比特币 (,比特币策略ETF,一个月前经过彻底的业绩评估。显然是为了提高其专用现货比特币的受欢迎程度) ETF 的受欢迎程度。